国家开发投资集团有限公（gōng）司（以下简称国投）大力推进股权董事制度（dù）建设（shè），从完善制度（dù）、建好队伍、强（qiáng）化支撑（chēng）等方面下功（gōng）夫，努（nǔ）力推动子企（qǐ）业（yè）董事会发挥好（hǎo）经营决策（cè）作用，实现企（qǐ）业高质量（liàng）发（fā）展。

强（qiáng）化顶层设计 夯实股权董事制度基础

       明确（què）改革思路。立足完（wán）善中（zhōng）国特（tè）色（sè）现代企业制度要求，结合国有资本投（tóu）资（zī）公司管控实际，探索明确“11133”股权董事制（zhì）度改（gǎi）革的总体思（sī）路和实施（shī）路径。即构建一个完（wán）善的股权董（dǒng）事管理制度体系，打造（zào）一支职业素养好、决策能力强、综合素质高的专兼职股权董事队伍，建（jiàn）立一套协（xié）同（tóng）联动、专业（yè）高效的（de）股权董事履（lǚ）职支撑保障机制（zhì），推动股权（quán）董事向专业化、职业（yè）化、市场化转变，当（dāng）好决策建（jiàn）议（yì）的（de）提出（chū）者（zhě）、大股东意图的（de）传递者、企业发展的促进者。

       健全制度体系。按照“基本制度+专项制度（dù）+工作指引”结构，形成以（yǐ）《股权董事管理暂行办法》为基础性规范，以《议案管理暂行办法》《股权董事工作细则》为程序性规范，以（yǐ）《履职法（fǎ）律（lǜ）指（zhǐ）引》《履（lǚ）职（zhí）法律（lǜ）法规汇编》《法定权利义务清单（dān）》《履职系列业务（wù）指引（yǐn）》为操作性指引的股权董事（shì）管理制度体（tǐ）系，实现人员选（xuǎn）任、履职行权、培（péi）训交（jiāo）流、日常（cháng）管理、服（fú）务保障、考核评（píng）价、激励（lì）约束的管理闭环，为推（tuī）进改革提供制度遵循。

       狠抓制度落实。建立“评估—反馈—整改”闭环机（jī）制（zhì），确保制度落实落（luò）地。从集团总部、股权董事、子企业等三个维度分别编制评估要（yào）素表，通过查阅台（tái）账、逐一访谈、问卷调查、座谈交流等方式，定期（qī）对子企业执行股权董事管理相关制度情（qíng）况进（jìn）行评估，全面了解子企业（yè）对股权董（dǒng）事履职保障（zhàng）情况，摸清存在（zài）问（wèn）题，并（bìng）通（tōng）过反馈通报、督（dū）促整改等方式，确保制度执行到位，不断提升股权董事履职保（bǎo）障服务水平。

着力完善机制 加强股权董事队伍建设

       持续优化结构。坚持优（yōu）中选优，按照应配尽配（pèi）、穿透（tòu）任职、人岗（gǎng）匹配、积极（jí）稳妥的原（yuán）则，立足国有资本（běn）投资公司功（gōng）能定位和业务（wù）特点（diǎn），坚（jiān）持专兼职并存，逐步（bù）形（xíng）成专职为主、兼职为辅的格局。适度增加年轻化、高素质、复（fù）合型专职股（gǔ）权董事（shì）人数，充（chōng）实（shí）专（zhuān）职股权董事队伍，扭（niǔ）转（zhuǎn）专职股（gǔ）权董事老龄、二线（xiàn）等传统印象，促进（jìn）专职股权董事充分发挥积极作（zuò）用。截至目（mù）前（qián），总部共有股权（quán）董（dǒng）事43人，其中专职股权（quán）董（dǒng）事12人（rén），兼职股权董事31人，一般由总部（bù）部（bù）门主任级领导或子公司董事长、总经理转任（rèn）。专职股权董（dǒng）事（shì）任职时，平均年龄54岁，最年（nián）轻的为（wéi）45岁。

       坚（jiān）持（chí）选优配强。根据子企业董事会（huì）结（jié）构（gòu）和（hé）董事（shì）席位分配，结合子企业实际情况，制定《2021-2022年度公司专职股权董事选配（pèi）方（fāng）案》，明确股权董（dǒng）事配备要求（qiú）。根据股（gǔ）权董事履（lǚ）历背景将（jiāng）其分为（wéi）经营（yíng）管理类和（hé）专业管（guǎn）理类两大类别，经（jīng）营管理类（lèi）为（wéi）熟悉（xī）企（qǐ）业运营管理、具有企业运营经验的人（rén）员，专业管理类主（zhǔ）要为具有战略投资（zī）、运营管理（lǐ）、财务审计、风险合规及其他领域（yù）（如（rú）人力、党（dǎng）群等）专（zhuān）业管理经验的（de）人员，在明确“每家子企业（yè）至少配备（bèi）1名（míng）专职股权董（dǒng）事”等配备原（yuán）则的基础上（shàng），综合考虑子企业改革发展和（hé）经营（yíng）管理（lǐ）需要，明确专职股权董事（shì）配备名额、专业背景、执业经历等，提升配（pèi）置精准度。为更好发挥国有资本投（tóu）资公司总部的支撑（chēng）赋（fù）能作（zuò）用（yòng），将对集团发展有战略支撑（chēng）或（huò）重（chóng）大利润贡献（xiàn）的（de）投资（zī）企业作为重要投资企业（yè）管理，实行“清单管理”和动态调整，在企业股（gǔ）权（quán）与管理关（guān）系不变的前提（tí）下，总部委派不少于董事席位三分之一的股权董事。

       创（chuàng）新履职培（péi）训（xùn）。以提升股权董（dǒng）事履职能（néng）力为目标，系统梳理出股（gǔ）权董（dǒng）事应具备的（de）八大（dà）关键素质，构建由（yóu）合作沟通、守规尽责、分（fèn）析判（pàn）断、战略决策（cè）等四大（dà）关键素质组成的（de）通用能力素质模（mó）型，以及由（yóu）财务（wù）分（fèn）析、风控能力、投资能力（lì）、监察监督等四大关（guān）键素质组成的（de）专业能力素质模（mó）型（xíng）。在此基础上，坚（jiān）持“走出去”和（hé）“引进来”并举、专业（yè）知识（shí）和实操经验并重、市场惯例（lì）和管理要求（qiú）同步，创新设计由理论（lùn）学（xué）习和履职实践两个模（mó）块（kuài）组成的股权（quán）董事履职能力提升培训课（kè）程体系。理论学习模块包括战略发展、财（cái）务管理、风险管控、投资（zī）并购（gòu）、人事管理（lǐ）等（děng）专业类课程及公司治理、国企改革等治（zhì）理管控类课程；履（lǚ）职（zhí）实（shí）践模块包括行业（yè）产业前沿、公司制度等专项（xiàng）学习类课程及董事履职等经验交流类课程。搭（dā）建股权董事研讨交流平（píng）台“董（dǒng）事汇（huì）”，通过不定期开展专题研讨、主题培训、内外部（bù）交流等方式，组织股权董事与中央（yāng）汇金公（gōng）司等集团外优秀同行进行“面（miàn）对面（miàn）”研（yán）讨（tǎo）和（hé）“近距离”沟通，紧紧（jǐn）围绕（rào）实（shí）操问题交流从业（yè）心得，达到（dào）借鉴（jiàn）经（jīng）验（yàn）、开阔视野（yě）、启发（fā）思路的预期（qī）效（xiào）果，切实提升股（gǔ）权董事履职能力。

       加强（qiáng）履职规范（fàn）。在明（míng）确股权董事履职权责的基础上，探索贯穿（chuān）决（jué）策流程的“2+2+1”工作机制，进（jìn）一步规范股权董事履职行权。建立决（jué）策前牵头人沟通协（xié）调和股权（quán）董事（shì）工作例会2项机制，由专职（zhí）股权（quán）董事担任（rèn）牵头人做（zuò）好内部沟通工作，通过工作例会定期（qī）组织股（gǔ）权董（dǒng）事了解公司要（yào）求、交流（liú）履职体会、研究重大问题。完善（shàn）决（jué）策中专职股权董事（shì）参会和（hé）调研（yán）2项（xiàng）机制，明确参会范围、调研报告数量（liàng）和质（zhì）量等（děng）要求（qiú），促进专职股权董事及时深入（rù）了解企业（yè）情况。健全决策（cè）后的报告机制，明确专项（xiàng）报告、调研报告、研究报告、述职报告的提（tí）交流程和（hé）具体要求，畅通汇报渠（qú）道（dào），保障公司知情权。

       强化激（jī）励约束。完善专职股（gǔ）权（quán）董事（shì）考核指（zhǐ）标，将（jiāng）专职股（gǔ）权董事履职任务细（xì）化为考核（hé）内容，拓展考（kǎo）核（hé）主体，优化考核（hé）权重，突出（chū）业绩导向（xiàng）。考（kǎo）核（hé）主（zhǔ）体包括（kuò）党（dǎng）组相关领导（权重（chóng）为（wéi）20%）、股权董事归口管理部（bù）门（权重（chóng）为15%）、人力资源部等5个其他相关部门（权重为15%）及任职子企业董事（shì）会成员（权重（chóng）为30%）、监事（shì）会（huì）成员（权重为10%）、经营班（bān）子成员（权重为10%）等。坚持（chí）容纠（jiū）并举，设置容错机制，在严格（gé）责任追究的同时，明确从轻（qīng）、减轻或免（miǎn）除处理的情形，为（wéi）股权董事积（jī）极履职（zhí）创造良好（hǎo）环境（jìng）。

突（tū）出系统联（lián）动 强化股（gǔ）权董事履职（zhí）保障（zhàng）

        规范议案管理。编制（zhì）子企业（yè）董（dǒng）事会审议事项参考清单和（hé）议案文（wén）件模（mó）板，推（tuī）进子企业议案（àn）管理规范化。通过国有（yǒu）资本投资公司（sī）试点（diǎn），大（dà）力推进“一企一策”分类授权（quán），明（míng）确母子公司（sī）权责边界。在此（cǐ）基础（chǔ）上，进一步规范子企业（yè）董事会议（yì）案管理流程。将（jiāng）子企业董事（shì）会议案区分为重大事项议案与一般事（shì）项议案，对于重大事（shì）项议案（即议案所涉事项需报总部决策），将专职股权董事嵌入公司OA审批流程。在确保重大事（shì）项（xiàng）公（gōng）司（sī）决策权的同时，保（bǎo）障（zhàng）专职股权董事在公司审批流程（chéng）中发表独立（lì）意见，充分调动（dòng）专职股（gǔ）权董事（shì）履职积极性，专职股权董事按总部最终决（jué）策（cè）意见参会表决。对于（yú）一般事项（xiàng）议案（即议案所涉事项授权（quán）子企（qǐ）业决策），则（zé）充分发（fā）挥专职股权董事的（de）专（zhuān）业（yè）作用，由其自（zì）主决策、自（zì）行负（fù）责，缩短决策链条，提高（gāo）决策效率。

       加强支撑保障。做到“三个明确”，即明确公司有（yǒu）关职能部门（mén）提供专业支撑的职责，为（wéi）股权（quán）董事（shì）寻（xún）求专业支（zhī）撑提供路（lù）径，对需（xū）要股权董事在（zài）履职行权中贯彻（chè）落实的重要制度或重大专项行动，及时开展宣（xuān）贯培训；明确（què）公（gōng）司、子（zǐ）企业对股权董事的信息共享范围、要求（qiú）和具体（tǐ）流程等，并通过邮件、开通信息系统账号等方（fāng）式（shì），与股（gǔ）权董事（shì）共享子企（qǐ）业经营管理（lǐ）等信息，全面保障股（gǔ）权董事知情权；明（míng）确子企业于（yú）每（měi）年一季度向股权董事提（tí）交本年度重要会（huì）议计划，协助（zhù）专职股权董事制订年度调研方（fāng）案，指定（dìng）专门部门及人员为股权董事履职提供服务保障，及时落实股权董事提出的工（gōng）作（zuò）要求，做深、做细、做实股权董事（shì）履职（zhí）支撑保障（zhàng）工作。

       便利履职行权。开发股权董事管理信（xìn）息化系（xì）统（tǒng），包含履职管理、培训管（guǎn）理（lǐ）、调研管理、报告管理、董事（shì）会（huì）参会管理及（jí）专业支持等（děng）六大模块（kuài），全面（miàn）覆盖股权董事履职、参会、培训、调研（yán）、报告、议案及专（zhuān）业支持等管（guǎn）理服务，实现履职信息及（jí）时（shí）更新、履职数据随时（shí）查（chá）看、履职事项线（xiàn）上办理，推进股权董事履职（zhí）全流程信息化管理。为方便股权董事、特别是新（xīn）任职股权董（dǒng）事快速了解（jiě）掌握公司管理要求，尽快进入履（lǚ）职状态，编制了（le）《股权董事履（lǚ）职指南》，同时（shí）汇（huì）总整理（lǐ）了股权董事履职（zhí）相关制度文件（jiàn）及（jí）辅助（zhù）材料（liào），制（zhì）作形（xíng）成“股（gǔ）权董事履（lǚ）职工具（jù）盒”，方便股权董事随时参（cān）考使用，实现“一盒在手、履职不愁”，极大方便了股权董事有效开展工作。